从业人员管理存在三类问题,中天证券被监管出具警示函

从业人员管理存在三类问题,中天证券被监管出具警示函

谢自 2025-02-08 百科报 8 次浏览 0个评论
农历新年过后,首张券商罚单落地。辽宁证监局披露的一则罚单剑指中天证券。 罚单显示,公司存在以下问题:一是对部分从业人员注销登记不及时,二是个别人员存在违规兼职情况,三是从业人员投资行为监控管理不到位。 上述情形违反了《证券基金经

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